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基金备案的高管有什么风险和责任

发布时间 2017-08-30 收藏 分享
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来源 雨生百股企业管理(深圳)有限公司

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基金备案的高管有什么风险和责任----雨生百股---- 柯振耀----I3I--6874—33Z8

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基金备案的高管有什么风险和责任?

答:风险还是有的,比如说公司全款跑路,或者涉嫌违法,企业高管,法人多多少少也会有连带责任。

但是如果是挂靠的话,也可以选择风控职位。有什么疑问可以随时咨询企业顾问

----雨生百股---- 柯振耀----I3I--6874—33Z8


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 一、私募基金备案要求

  1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;

  2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债

券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;

  3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;

  4、具有良好的社会信誉,近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及

商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录;

  5、投资基金管理有限公司的注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时

实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元

  6、投资基金有限公司注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本

(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。


 二、私募基金备案需要的材料

  1、公司营业执照副本;

  2、税务登记证副本;

  3、组织机构代码证副本;

  4、法人身份证电子版、股东身份信息;

  5、所有高管人员一寸照片;具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员;

  6、验资报告;

  7、资产负债表、利润表;

  8、公章。


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优质资源转让:

1、5000万    深圳南山  金融服务公司   2016.8  无户

2、2000万   深圳宝安  金融投资公司   2015.9  带户

3、1000万   深圳前海  投资管理公司   2015.4   带股权 创业 其他三项备案

4、1亿      北京  证券期货牌照       2016.11  业务范围:证券投资咨询 

5、1亿          小额贷款               资料在手,随时变更

6、2千万     深圳前海    基金管理  已做股权备案,已发行产品,价格便宜到没朋友


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“网上乱喷”,是网民对某些无底线“口水党”的形象说法。他们或在网络论坛、自媒体平台大放厥

词,或通过新闻跟帖曲解歪读,以臆猜乱想、胡编乱造乃至无中生有造谣抹黑之手法,将好端端的新

闻反向扯至十万八千里,使网络互动空间变得乌烟瘴气。更有少数网络掮客借机滋事,操纵网络水军

这些“职业网喷”把跟帖评论作为工具,大肆攻击对手,然后息事宁人,收受所谓的“删帖费”“封

口费”。可以说,“网上乱喷”问题不解决,网络清朗目标难实现。


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