科创板上交所公布首轮问询回覆

详情描述：

上交所昨日公布晶晨股份、微芯生物与睿创微纳三间科创板受理企业的首轮问询回覆，包括「发行人及保荐机构回覆意见」「会计师回覆意见」和「律师补充法律意见」三份公开资料。
　　三间公司共涉及问题152个，主要体现在六大维度，包括公司股权结构、董监高等基本情况；公司核心技术；公司业务；公司治理与独立性；财务会计信息与管理层分析；其他事项。其中，控制权和管理团队的稳定性是上交所首当其冲关注的问题。
在对晶晨股份的问询中，上交所首先问询了未将公司实控人Chen Zhong的父亲陈海涛认定为共同实际控制人，而只是将陈海涛列为「公司实际控制人的一致行动人」的原因。在睿创微纳共被问询的58个问题中，有12个问题关于公司的股权结构、董监高等基本情况。上交所指出，公司实控人马宏持股比例较低(仅18%)，股权分散对发行人控制权稳定性及公司治理有效性是否有影响，要求补充维持控制权稳定的措施或安排。
　　针对实控人直接持股比例不高、通过一致行动协议控制的初创团队持股平台间接持股的微芯生物，交易所则要求结合合伙协议约定，补充说明Xianping Lu在无任何权益份额的情况下能够对海粤门、海德睿博和海德康成进行控制的原因。
　　此外，历次股权变动是否合法合规，是否存在股份代持，是否存在对赌协议也是问询常规内容。
　　上交所称，下一步，将对提交和披露的回覆进行审核，视情况在十个工作日内启动第二轮问询。第二轮问询将更加聚焦，重点针对首轮问询中发行人及中介机构没有说清楚、讲明白的重要问题，通过刨根问底式问询，要求发行人进一步披露信息，便于审核机构对相关事项作出审核判断，便于投资者在信息充分的情况下做出投资决策。