塞浦路斯证券CySEC牌照办理

详情描述：

1.概况
全称Cyprus Securities and Exchange Commission，即塞浦路斯证券交易委员会。简称CySEC
官方网址： http://www.cysec.gov.cy/
2.简介
塞浦路斯证券交易委员会主要负责塞浦路斯岛的金融服务监管。2004，塞浦路斯加入欧盟，并且受其监管的公司被允许在欧洲经济区可以自由地开展业务。在这不久之后，在线交易开始兴起，很快地，塞浦路斯也成为了经纪商在寻求监管时的之一，以此来进入欧洲这个利润丰厚的市场。
塞浦路斯的牌照是很受经纪商欢迎的，主要原因有3个：
（1）有利的税收机制：在19世纪90年代期间，塞浦路斯作为一个离岸金融中心吸引了大量的来自东欧以及独联体地区的资本，这位塞浦路斯赢得了良好的声誉，而一部分原因要归功于塞浦路斯有竞争力的税收法律，他的企业所得税低值12.5%，是欧洲国家中低的。因此，在塞浦路斯设立公司，或公司的管理及运营均在塞浦路斯的，其净利润按统一的12.5%的税率征税，对企业来说是一个避税天堂。
（2） 欧盟成员：就像前面提到的，塞浦路斯在2004年成为了欧盟成员国，受其监管的公司被允许在欧洲经济区可以自由地开展业务。这也就意味着受塞浦路斯证券交易委员会监管的公司可以像其他欧洲发达的，利润丰厚的市场提供服务。
（3）宽松的监管：MiFID允许塞浦路斯的公司在欧盟经济区内自由开展业务，同时设立了低的监管标准。在很多国家的监管要求都会超出MiFID所要求的，然而塞浦路斯监管委员会采取的确实相当宽松的金融监管。而且对于经纪商来说，得到塞浦路监管委员会的监管牌照成本比起其他欧洲国家来说更低，如英国FCA以及德国的BaFIN。
3.塞浦路斯证监会将牌照分成三种类型：不持有客户资金的经纪商、持有客户资金的经纪商、做市商。受欢迎的牌照是持有客户资金的经纪商，特别是对于二元期权提供商。一些外汇服务提供商需要考虑做市商牌照，因为做市商牌照是允许持牌人通过自有账户交易的牌照。
申请牌照的时间平均为5-6个月，塞浦路斯证监会要求加快审批进程，审批将在2个月之内完成。各种牌照的资本要求不同，不持有客户资金的经纪商为8万欧元，持有客户资金的经纪商为20万欧元，做市商为100万欧元。年费在3500欧元至7.5万欧元之间。
办公地点方面，公司必须在塞浦路斯有实体办公地点。至少要有两面高管人员管理公司，另外至少要有两名非执行董事。大多数董事必须为塞浦路斯居民，另外，投资服务必须在塞浦路斯提供。
一些主要监管要求：在申请的后阶段，资本要求资金必须冻结。公司取得牌照后，所要求资本将必须为已发行实收资本。原始股权、董事会和管理层的变更必须经塞浦路斯证监会批准。客户资金必须隔离存放。投资公司必须履行资本充足率以及公司头寸大额风险方面的定期报告职责。其他报告义务还包括内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、经审计财报和审计报告。牌照持有人必须成为投资者赔偿基金成员。
财务和审计方面要求：所有投资公司都必须按照国际认可的会计标准保留适当的会计记录，还要履行审计义务。