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注册私募基金备案牌照基金管理人合规整改

发布时间 2020-05-26 收藏 分享
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来源 北京信汉会计事务所有限公司

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证券基金管理人登记备案,股权基金管理人备案,出具基金管理人法律意见书

,基金备案具体交件以及审查重点,请联系页面电话

 

 

 

一、注册私募基金公司

1、公司注册资本5亿 (实际缴付的出资额不低于1亿元)

2、单个出资方出资不能少于1000万元  

3、至少3名高管具备股权投基金管理经验或相关业务经验

 

 

 

二、注册基金管理公司

1、注册资金3000万元人民币;

2、单个投资人出资不少于100万元;

3、至少3名高管具备股权投基金管理经验或相关业务经验,而注册完成私募基金后主要的公司志愿是否申请为私募基金的管理人注册私募基金公司,私募基金备案

 

 

 

私募基金管理人完成登记之后,对尚未成为协会会员的管理人基金协将办理相应入会手续。如果发现以下三种情形之一要暂缓登记:

1、申请单位的高级管理人存在《公司法》规定的禁止任职的;

2、申请单位实际控制人高级管理人员近3年内受到工商、税务部门、金融监管单位的行或者有其他重大失信记录、或者被中国证监会禁入的;

3、申请单位提交的登记信息存在假记载误导性叙述或重大遗漏的。

私募基牌照,基金管理人合规整改通过备案

 

 

三、申请办理方式

1、登记方式:

通过网上提交信息等待审核

2、登记流程:

填报基金管理人信息、高级管理人员及其他人员信息、股东或合伙人信息、管理基金信息。

3、登记时限:

材料完备的,基金协应当自收齐登记材料之日起20个工作日内以通过网站公示私募基金管理人的方式,为私募基金管理人完结登记手续。

 

四、基金公司备案硬性条件:

1、公司名称必须含有“投资资产基金管理”等字样;

2、法定代表人风控负责人必须具备基金从业资格及工作经验;

3、全体人员社保必须提供;

4、风控部门人员必须具备基金从业资格;

5、注册资金要求出具基金管理人法律意见书

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五、基本上会出现的问题:

1、“老公司”的问题,那些注册时间超过1年甚至更长时间的公司,在之前并没有备案,是需要公司去说明成立起到今的经营情况说明,是否存在与基金管理人业务不协调业务需要进行有效整改,那么整改的方式是根据之前每年财务数据进行说明。

 

2、关于财务数据的问题,实际缴纳部分是否可以在财务报表中体现,公司银行账户的注册资本是否涉及一些问题。私募基金备案

 

3、股东出资能力的问题,为了严格把控过代持股的状况,协会要求出具合法收入证明、资产证明不限于房产证等固定资产证明,并且就变现能力进行详细说明。

 

4、从业人员资格的证明,协会就目前对公司内所有涉及到基金募集管理的从业人员都要至少通过基金从业资格的考试,其中风控部门需要具备相应的从业经验。

 

5、社保的问题,为了避免诖靠正书情况发生,协会会要求提供全体员工的社保证明!必须要社保局出具的社保证明。劳务合同不作为任职证明。

基金管理人合规整改通过备案

 

 

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