私募投资基金管理人登记备案流程及要求

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私募基金管理人基金登记备案私募基金备案流程和要求
 
 
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证券基金管理人登记备案，股权基金管理人备案，出具基金管理人法律意见书
，基金备案具体交件以及审查重点，请联系页面电话
 
 
一、私募基金备案流程和要求
 
1、登录资产管理业务综合管理窗口，在产品备案里面找到新增的产品信息，再选产品基金类型为私募证券基金。
 
2、确认管理人类型填写管理人基本信息后选择新增管理人再确定。如私募基金有多个管理人，可添加其他管理人的信息，只能由一个管理人去写基金备案信息。
 
3、填写基本信息。包括名称、业务模式、日期、组织结构形式等。
 
4、产品备案。需要填写募集信息。（募集机构、募集结算资金专用账户等）
 
5、按照《私募投资基金合同》来填写合同信息并逐项一个个核对。
 
6、填写托管和外包服务单位的信息。
 
7、填写投资经历或是投资决策人的信息。
 
8、填写投资者信息或者导入相应模板。
 
9、上传相关附件，如备案报告（需盖章）、合伙协议书、枫恐提示、实缴出资的证明。要求上传附件的名称和附件内容标题一样。
 
10、上传管理人盖章的承诺函，再检查无误后提交。私募基金管理人备案，私募投资基金登记备案
 
二、私募基金管理人备案基金业协会协会审查员建议
1、《商业计划书》请详细描述公司未来发展方向（如研究、投資要点、投资安排等）运营规划及当前业务须求等信息，并说明司整体运营、产品管理两个层级的合规、枫控管理措施，以及枫控负责人怎样实行其职责，妥善落实合规、枫控管理。如有已商谈或者拟投资的项目，请提供拟投项目相关尽调、投资规划、募集安排及相关项目证明文件（如拟投资项目协议书）等内容。请申请单位提供公司计划书，详细说明一下未来怎样开展私募证券投资基金业务，并切实做好各项制度的落实和实行。公司须提供公司的计划书并加盖公童，详细描述公司公司计划如投资类型、投资标的、怎样募集、怎样选择投资对象等
4、请结合公司的人员结构和高管的在职能力说明贵单位怎样保证在现有人员模的情况下怎样完成基金的募集销售、投研决策、合规冈控、估值清算等工公司计划书的构成公司计划书又是可以称其为商业计划书，是私募基金管理人对单位未来公司的一个详细描述的可操作的商业规划结合协会的反馈意见，公司计划书是可以从以下几个要点进行
 
（一）整体规划
整体规划是可以从投资要点、投资安排和运营规划三个要点作为切入点。
1、投资要点
即根据私募基金管理人的类型确认详细描述的投资方向，如:（1）作为政府出资基金管理人定向投于城市基础设施项目;（2）发行私募证券基金产品投资于公开交易的股票、债券、期货、期权基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种;（3）专业从事私募债权投资业务，发行私募债权投资基金产品投资要点须要展现私募基金管理人的职业化精神，建议采用较为详细描述的表述而非大概的股权投资、证券投资私募基金备案流程，私募基金备案要求
2、投资安排
投资安排主要是对基金运营期间的投资流程做简要的描述。私募股权类产品的投资安排是可以从投前的募集工作、投中的尽职调查和商业谈判以及投后的监督管理展开论述;私募证券类产品的投资安排是可以从募集规范和产品运营期间的研究方法、投资策略等要点展开论述。
3、运营规划
运营规划须要结合基金管理人的实跞情况，对现在有的业务模式和外来发展预期做一个描述。比较好的方式是结合单位的组织结构和项目储备进行描述，更能具有说服力。
 
（二）团队构成
团队构成须要将基金管理人的现有组织结构和员构成进行详细的描述。这一部分是可以借鉴和结合资产管理业务综合报送平台所须的填报信息，特别是人员的从业经历，须要与法律意见书、資产管理业务综合报送平台和从业人员系统达成一致团队构成里须要突出一下高等管理人员的学历背景和从业经历。重点高校和所学专业的相关项均是加分项，而从业经历更是协会审查员的关注重点，尤其是枫控人员的专业能力，须要特别进行描述在这里特别提一下怎样论证枫控人员的专业能力。协会曾多次在反馈意见中提到负责合规枫控的高等管理人员应独立地实行对內部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。”基金管理人是可以结合本单位的内部控制文件內容，对枫控人员在职过程中怎样实行监督、检查、评价、报告和建议职能几个要点分别论述。此外，为了避免“假、大、空”而遭到新一轮反馈，建议通过附件方式将人员以往从业经历的证明文件附随公司的计划书一并提交，人员从业经历的证明文件包括以往单位岀具的员工在职情况说明，由人员自己出具的以往业绩说明，以往管理的基金的证明材料等
（三）业绩预期
业绩预期是基金管理人对单位公司过程的财务规划，可是可以分为三个部分:业务收入预期、成本支出预期以及单位投入计划。
1、业务收入预期基金管理人根据职业化类别进行描述，业务收入主要包括管理费、项目超额收益、跟投的投資收益、基金清算时管理团队的提成收入等项目，以后是可以对单位未来一段时间的业务收入做一个大概的预期私募投资基金登记备案，私募基金备案流程
2、成本支出预期
基金管理人的成本支出主要包括房租、人员薪酬、社保公积金、差旅费招待费、补贴等项目，与业务收入预期一样，建议对单位公司第1年的成本支出做一个详细描述数额的预期统计
3、单位投入计划
单位投入计划同样包括几个要点:股东当前实缴的资本、后续各阶段股东缴全注册资本的规划、实际控制人或者其他出資人是可以陆续对单位提倛资金攴持的可能性预期等等。单位投入计划须要结合业务收入预期和成本支出预期的数据。
 
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